各市、自治州人民政府，省政府各委、辦、廳、局：

為穩(wěn)步推進國有資產(chǎn)管理體制改革，不斷完善以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制，結(jié)合我省實際，提出以下意見。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。全面貫徹落實新發(fā)展理念，堅持和完善基本經(jīng)濟制度，堅持社會主義市場經(jīng)濟改革方向，堅持生態(tài)優(yōu)先理念，不斷加強以管資本為主國有資產(chǎn)監(jiān)管體制，改革完善國有資本授權(quán)經(jīng)營制度，加快推進國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)職能轉(zhuǎn)變，切實防止國有資產(chǎn)流失，真正確立國有企業(yè)市場主體地位，不斷增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力和抗風(fēng)險能力，為全面建成小康社會提供有力支撐。

（二）基本原則。

統(tǒng)籌推進，重點突出。以資本為紐帶，以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)，依法行使國有股東權(quán)力，優(yōu)化國資布局、規(guī)范資本運作、提高資本回報、維護資本安全，激發(fā)企業(yè)改革發(fā)展的動力和創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的活力。

市場導(dǎo)向，權(quán)責(zé)明晰。發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，依法理順政府與國有企業(yè)的出資關(guān)系，推進集團層面公司制改革完善公司法人治理機制，依法確立國有企業(yè)市場主體地位。

分類監(jiān)管，放管結(jié)合。實行分類監(jiān)管和考核，提升國有資本監(jiān)管的科學(xué)性、針對性和有效性。按照權(quán)責(zé)明確、監(jiān)管高效、規(guī)范透明的要求，依法放開，科學(xué)管好，確保國有資產(chǎn)保值增值。

分步實施，有序推進。處理好改革、發(fā)展和穩(wěn)定的關(guān)系，堅持先行試點、分步實施，突出改革的系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性，有序推進相關(guān)配套改革，充分調(diào)動企業(yè)家和職工的積極性。

二、推進國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)職能轉(zhuǎn)變

（三）準確把握國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)定位。國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)作為政府直屬特設(shè)機構(gòu)，根據(jù)授權(quán)代表本級人民政府對監(jiān)管企業(yè)依法履行出資人職責(zé)，科學(xué)界定國有資產(chǎn)出資人監(jiān)管的邊界，專司國有資產(chǎn)監(jiān)管，不行使政府公共管理職能，不干預(yù)企業(yè)自主經(jīng)營權(quán)，將配合承擔(dān)的公共管理職能歸位于相關(guān)政府部門和單位。以管資本為主，重點管好國有資本布局、規(guī)范資本運作、提高資本回報、維護資本安全，更好服務(wù)于國家戰(zhàn)略目標(biāo)和省委、省政府重大戰(zhàn)略決策，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值。堅持和完善政資分開、政企分開，確保國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)代表本級政府對出資企業(yè)依法享受的資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權(quán)利事項落實到位。進一步明確履行出資人職責(zé)的機構(gòu)和監(jiān)管范圍，發(fā)揮國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)專業(yè)化監(jiān)管優(yōu)勢，逐步實現(xiàn)國有資產(chǎn)出資人監(jiān)管全覆蓋。

（四）進一步提升國資監(jiān)管有效性。加強戰(zhàn)略規(guī)劃引領(lǐng)，改進對監(jiān)管企業(yè)主業(yè)界定和投資并購的管理方式，遵循市場機制，規(guī)范調(diào)整存量，科學(xué)配置增量，加快優(yōu)化國有資本布局結(jié)構(gòu)。加強對國有資本運營質(zhì)量及監(jiān)管企業(yè)財務(wù)狀況的監(jiān)測，強化國有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)管，加大國有產(chǎn)權(quán)進場交易力度。按照國有企業(yè)的功能界定和類別實行分類監(jiān)管，改進考核體系和辦法，綜合考核資本運營質(zhì)量、效率和收益，以經(jīng)濟增加值為主，將企業(yè)黨建、黨風(fēng)廉政、轉(zhuǎn)型升級、創(chuàng)新驅(qū)動、合規(guī)經(jīng)營、履行社會責(zé)任等納入考核指標(biāo)體系。著力完善激勵約束機制，將國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員考核結(jié)果與職務(wù)任免、薪酬待遇相結(jié)合，嚴格規(guī)范國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員薪酬分配。建立健全與勞動力市場基本適應(yīng)，與企業(yè)經(jīng)濟效益、勞動生產(chǎn)率掛鉤的工資決定和正常增長機制。推動監(jiān)管企業(yè)不斷優(yōu)化公司法人治理結(jié)構(gòu)，把加強黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理相統(tǒng)一，探索國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員分類分層管理制度，建立完善企業(yè)負責(zé)人經(jīng)濟責(zé)任審計體系，加強企業(yè)負責(zé)人履職管理。加快推進企業(yè)總法律顧問制度建設(shè)，完善企業(yè)法律風(fēng)險防范機制。加強和改進外派監(jiān)事會制度，建立健全國有企業(yè)違法違規(guī)經(jīng)營責(zé)任追究體系、國有企業(yè)重大決策失誤和失職瀆職責(zé)任追究倒查機制。

（五）推進國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)職能轉(zhuǎn)變。全省各級國資監(jiān)管機構(gòu)要進一步調(diào)整優(yōu)化國資監(jiān)管職能，圍繞增強監(jiān)管企業(yè)活力和提高效率，聚焦監(jiān)管內(nèi)容，該管的要科學(xué)管理、決不缺位；不該管的要依法放權(quán)、決不越位。建立出資人管理事項清單制度，調(diào)整優(yōu)化國資監(jiān)管職能，制定權(quán)責(zé)清單事項服務(wù)指南，將依法應(yīng)由企業(yè)自主經(jīng)營決策的事項歸位于企業(yè)；將國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)行使的投資計劃、部分產(chǎn)權(quán)管理和重大事項決策等出資人權(quán)利，授權(quán)國有資本投資、運營公司和其他直接監(jiān)管的企業(yè)行使。對董事會建設(shè)完善、管理運行規(guī)范、內(nèi)控機制健全、生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)健且３年內(nèi)未發(fā)生重大經(jīng)營風(fēng)險的國有企業(yè)，在試點基礎(chǔ)上逐步授予其董事會投資決策、業(yè)績考核、薪酬管理和高級管理人員選聘等權(quán)限。

（六）不斷規(guī)范國資監(jiān)管機構(gòu)履責(zé)方式。國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)要依法履行職責(zé)，創(chuàng)新監(jiān)管方式和手段。按照事前規(guī)范制度、事中加強監(jiān)控、事后強化問責(zé)的原則，更多運用法治化、市場化的監(jiān)管方式，切實減少出資人審批核準事項，改變行政化管理方式。將國資監(jiān)管具體要求體現(xiàn)在公司章程中，通過“一企一策”制定公司章程、規(guī)范董事會運作、嚴格選派和管理股東代表和董事監(jiān)事，將國有出資人意志有效體現(xiàn)在公司治理結(jié)構(gòu)中。針對企業(yè)不同功能定位，在戰(zhàn)略規(guī)劃制定、資本運作模式、人員選用機制、經(jīng)營業(yè)績考核等方面，實施更加精準有效的分類監(jiān)管。調(diào)整國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)內(nèi)部組織設(shè)置和職能配置，優(yōu)化監(jiān)管流程，提高監(jiān)管效率。建立出資人監(jiān)管信息化工作平臺，推進監(jiān)管工作協(xié)同，實現(xiàn)信息共享和動態(tài)監(jiān)管。完善國有資產(chǎn)和國有企業(yè)信息公開制度，設(shè)立統(tǒng)一的信息公開網(wǎng)絡(luò)平臺，在不涉及國家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密的前提下，依法依規(guī)及時準確地披露國有資本整體運營情況、企業(yè)國有資產(chǎn)保值增值及經(jīng)營業(yè)績考核總體情況、國有資產(chǎn)監(jiān)管制度和監(jiān)督檢查情況，以及國有企業(yè)公司治理和管理架構(gòu)、財務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)交易、企業(yè)負責(zé)人薪酬等信息，建設(shè)陽光國企。

三、改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制

（七）改組組建國有資本投資、運營公司。積極推進國有資本投資運營公司試點工作，通過劃撥現(xiàn)有企業(yè)的國有股權(quán)、國有資本經(jīng)營預(yù)算注資等方式組建；以提升國有資本運營效率、提高國有資本回報為主要目標(biāo)，通過股權(quán)運作、價值管理、有序進退等方式，促進國有資本合理流動，實現(xiàn)保值增值；可選擇具備一定條件的國有獨資企業(yè)集團改組設(shè)立，通過開展投資融資、產(chǎn)業(yè)培育和資本整合等，推動產(chǎn)業(yè)集聚和轉(zhuǎn)型升級，優(yōu)化國有資本布局結(jié)構(gòu)。

（八）明確國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)與國有資本投資、運營公司關(guān)系。政府授權(quán)國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)依法對國有資本投資、運營公司履行出資人職責(zé)。國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)按照“一企一策”原則，明確對國有資本投資、運營公司授權(quán)的內(nèi)容、范圍和方式，依法落實國有資本投資、運營公司董事會職權(quán)。國有資本投資、運營公司對授權(quán)范圍內(nèi)的國有資本履行出資人職責(zé)，作為國有資本市場化運作的專業(yè)平臺，依法自主開展國有資本運作，對所出資企業(yè)行使股東職責(zé)，維護股東合法權(quán)益，按照責(zé)權(quán)對應(yīng)原則切實承擔(dān)起國有資產(chǎn)保值增值責(zé)任。

（九）界定國有資本投資、運營公司與所出資企業(yè)關(guān)系。國有資本投資、運營公司依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對所出資企業(yè)依法行使股東權(quán)利，以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。以財務(wù)性持股為主，建立財務(wù)管控模式，重點關(guān)注國有資本流動和增值狀況；或以對戰(zhàn)略性核心業(yè)務(wù)控股為主，建立以戰(zhàn)略目標(biāo)和財務(wù)效益為主的管控模式，重點關(guān)注所出資企業(yè)執(zhí)行公司戰(zhàn)略和資本回報狀況。

（十）開展省政府直接授權(quán)國有資本投資、運營公司履行出資人職責(zé)的試點工作。省政府可根據(jù)實際情況，適時選擇開展直接授權(quán)國有資本投資、運營公司試點工作。

四、提高國有資本配置和運營效率

（十一）建立國有資本布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整機制。政府有關(guān)部門要制定完善經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和國有資本收益管理規(guī)則，引導(dǎo)國有資本優(yōu)化布局。國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)政府宏觀政策和有關(guān)管理要求，建立健全國有資本進退機制，制定國有資本投資負面清單，推動國有資本更多投向關(guān)系經(jīng)濟發(fā)展、生態(tài)安全、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、民生民計等重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域。

（十二）推進國有資本優(yōu)化重組。堅持以市場為導(dǎo)向、以企業(yè)為主體，有進有退、有所為有所不為，提高國有資本流動性，增強國有經(jīng)濟整體功能和提升效率。按照國有資本布局結(jié)構(gòu)調(diào)整要求，全面推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，精準穩(wěn)妥地兼并重組一批、關(guān)停出清一批、管理提升一批、改造升級一批、破產(chǎn)清算一批，加快推動國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、運營模式和商業(yè)模式創(chuàng)新，搞活二級、三級企業(yè)，引導(dǎo)強化內(nèi)部管理、降本增效，推動國有資本向優(yōu)勢資源開發(fā)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、綠色低碳產(chǎn)業(yè)、生態(tài)環(huán)保產(chǎn)業(yè)、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、公共服務(wù)行業(yè)等集中，不斷增強企業(yè)發(fā)展活力。緊盯新技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，穩(wěn)步推進國有資本控股經(jīng)營的自然壟斷行業(yè)改革，分類施策放開不同行業(yè)競爭性業(yè)務(wù)，實現(xiàn)國有資本和社會資本更好融合。

（十三）完善國資經(jīng)營預(yù)算及收益管理制度。建立覆蓋全部國有企業(yè)、分級管理的國有資本經(jīng)營預(yù)算制度，逐步提高國有資本收益上繳比例，探索建立國有資本控股公司、國有資本參股公司穩(wěn)定分紅機制。合理安排國有資本經(jīng)營預(yù)算支出，將國資收益支出重點用于支持國有企業(yè)推進改革發(fā)展、結(jié)構(gòu)調(diào)整、科技進步、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和解決國有企業(yè)歷史遺留問題，逐步提高國有資本經(jīng)營預(yù)算調(diào)入公共預(yù)算比例，到２０２０年國有資本收益上繳比例不低于３０％。

五、協(xié)同推進相關(guān)配套改革

（十四）進一步理順政府公共管理職能。進一步減少行政審批事項，大幅度削減政府通過國有企業(yè)行政性配置資源事項，區(qū)分政府公共管理職能與國有資產(chǎn)出資人管理職能，為完善國有資產(chǎn)管理體制改革提供環(huán)境條件。

（十五）落實相關(guān)配套政策。梳理完善國有企業(yè)改革涉及的工商登記、財稅管理、土地變更、經(jīng)營許可、資質(zhì)評審等方面政策規(guī)定，優(yōu)化改革環(huán)境。完善國有企業(yè)退出的配套政策，建立公共服務(wù)類企業(yè)的補償機制，建立政策性虧損合理補償機制，對因歷史原因、政策因素等形成的虧損，通過政策性項目、服務(wù)補償?shù)榷喾N方式補虧。

（十六）妥善解決歷史遺留問題。加快剝離企業(yè)辦社會職能，建立政府和國有企業(yè)合理分擔(dān)成本的機制，完善屬地化管理相關(guān)規(guī)定，依法妥善處理特困企業(yè)職工安置、分離企業(yè)辦社會職能、離退休人員社會化管理、社會保險關(guān)系接續(xù)等問題。國有資本經(jīng)營預(yù)算支出優(yōu)先用于解決國有企業(yè)歷史遺留問題。

（十七）逐步推進經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管。按照依法依規(guī)、分類推進、規(guī)范程序、市場運作的原則，以管資本為主，逐步將黨政機關(guān)、事業(yè)單位所屬企業(yè)的國有資本納入經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管體系。

有關(guān)金融、文化等國有企業(yè)改革，按照中央相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。各市（州）結(jié)合實際制定本地區(qū)改革實施方案，確保國有資產(chǎn)管理體制改革順利進行，全面完成各項改革任務(wù)。

本意見自２０１６年６月８日起實施，有效期至２０２１年６月７日。

青海省人民政府

２０１６年５月９日

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